多くの規制は代理人の設置を義務付けています。

代理人の基本的な役割は、監督当局やステークホルダーの窓口となり、やり取りを主導・円滑化することです。そのためには専門的知識と対応チャネルが必須です。規制によっては、代理人にスキル・リソース・設備などの品質要件が課され、責任を果たす体制が求められます。

また、規制によっては代理人がクライアントの不遵守に対する責任を負うケースもあり、適切な保険や信用力が重要です。クライアントに法的要件を教育し、規制状況をモニタリングするのも代理人の役割です。